日前，歐盟理事會(huì )正式批準了《人工智能法案》。該法案已于今年3月份在歐洲議會(huì )高票通過(guò)，時(shí)隔2個(gè)多月后在歐盟理事會(huì )獲批，標志著(zhù)全球首個(gè)對人工智能（AI）進(jìn)行規范的系統性法律正式進(jìn)入落實(shí)階段。

分級分類(lèi)管理

歐盟《人工智能法案》將防控風(fēng)險作為基礎，“風(fēng)險”概念貫穿法案始終。法案將各類(lèi)AI技術(shù)和應用分為三大類(lèi)，按照其對社會(huì )帶來(lái)的風(fēng)險嚴重程度由高至低分別為“不可接受”“高風(fēng)險”和“通用”。

“不可接受”類(lèi)包括利用AI技術(shù)采集和分析數據，并據此對歐盟公民進(jìn)行標簽化分類(lèi)，還包括先于犯罪行為實(shí)際發(fā)生的預防性執法，以及在工作場(chǎng)所和學(xué)校進(jìn)行情緒識別和干預。法案明確禁止此類(lèi)AI應用，禁令將于今年11月份正式生效，也是法案最早實(shí)際生效的部分。

“高風(fēng)險”類(lèi)包括AI駕駛汽車(chē)以及AI操控醫療設備，因為此類(lèi)應用有可能對公民的健康、安全等基礎權利構成風(fēng)險；還包括AI在金融服務(wù)和教育領(lǐng)域的應用，主要為了防止算法設計上出現偏見(jiàn)導致特定群體利益受損。法案明確要求，此類(lèi)高風(fēng)險應用需符合相關(guān)產(chǎn)品安全規定，這一要求將在2027年夏季正式實(shí)施。

“通用”類(lèi)即當前高度流行的生成式AI系統，法案對其作出了嚴格的要求限制，包括要遵守歐盟版權法，要對模型的訓練模式保持透明度，要有網(wǎng)絡(luò )安全保護措施，以及要經(jīng)過(guò)定期測試。有關(guān)限制將在2025年夏季起正式實(shí)施，但此后仍將有3年的“過(guò)渡期”讓有關(guān)企業(yè)調整其產(chǎn)品以確保合規。

重罰促進(jìn)合規

針對有可能出現的違法行為，法案規定了較大的處罰力度。根據違法行為的嚴重程度，法案設計了階梯狀的處罰條款，最低處罰額度是820萬(wàn)美元或違法企業(yè)全球營(yíng)業(yè)額的1.5%，最高處罰額度是3790萬(wàn)美元或違法企業(yè)全球營(yíng)業(yè)額的7%。值得注意的是，在每一級的處罰階梯上，法案都規定處罰實(shí)際金額將在固定金額和營(yíng)業(yè)額比例金額中取其高者。以微軟、谷歌為例，二者在2023年的全球營(yíng)業(yè)額均在2000億美元以上，在各個(gè)處罰階梯上的比例罰款都遠高于定額罰款，按照法案“就高不就低”的規定，企業(yè)的違法成本異常高昂。另外，考慮到AI企業(yè)以大型跨國、跨行業(yè)企業(yè)為主，其全球營(yíng)業(yè)額不僅來(lái)自歐盟以外市場(chǎng)，還來(lái)自AI以外領(lǐng)域。因在歐盟AI業(yè)務(wù)中違法受罰，導致在其他市場(chǎng)、其他行業(yè)的營(yíng)業(yè)額受損，更加大了法案對有關(guān)企業(yè)的震懾力度。

面對歐盟嚴法重罰的威懾，首先感受到壓力的是美國互聯(lián)網(wǎng)公司。美咨詢(xún)機構“責任AI研究所”創(chuàng )始人向媒體表示，近來(lái)收到的業(yè)務(wù)咨詢(xún)量正在增加，因為成員企業(yè)正在為一個(gè)新的未來(lái)環(huán)境做準備。在這一環(huán)境下，確保業(yè)務(wù)的合法合規不僅具有強制性，而且也將成為其在全球市場(chǎng)上的競爭優(yōu)勢。所有公司都很重視這一法案，這一法案開(kāi)創(chuàng )的先例將對全球人工智能治理具有重要意義。

引發(fā)連鎖反應

當前“主權AI”概念正在快速興起，主要國家均有意推動(dòng)主權AI立法，創(chuàng )造對自身發(fā)展和安全有利的人工智能法律環(huán)境。歐盟通過(guò)全球首個(gè)《人工智能法案》，在全球范圍內的示范效應突出，勢必會(huì )刺激其他國家以各種方式加強應對。

此次歐盟通過(guò)的《人工智能法案》醞釀?dòng)?021年，針對的正是AI技術(shù)快速發(fā)展對社會(huì )安全和公民權利的沖擊。法案提出以來(lái)，一直被貼有“世界首個(gè)”“全球最嚴”等標簽，也引發(fā)了其他國家或加以效仿，或對沖反制的連鎖反應。去年年末，美眾議院兩黨議員因擔憂(yōu)歐盟AI立法損害美國科技企業(yè)利益，增加美企在歐洲的經(jīng)營(yíng)成本，聯(lián)合致信拜登總統要求反制。

此次歐盟批準法案后，美“責任AI研究所”就表示美國人不希望看到歐洲在A(yíng)I治理上走在前列，美國需要起草自己的政策。該研究所近期進(jìn)行的民調顯示，大多數美國人都希望看到美國在A(yíng)I治理上走自己的路而非按照歐盟規則行事。該研究所還表示，歐盟《人工智能法案》總體來(lái)看是積極并且方向正確的，但是有很多改進(jìn)的空間。美國版的AI法案將在管控大模型風(fēng)險的同時(shí)，更加注重對創(chuàng )新的支持。

有公共政策專(zhuān)家分析認為，此次歐盟《人工智能法案》進(jìn)入執行階段，標志著(zhù)新一輪立法熱潮的興起。歐盟《人工智能法案》將對其他國家的相關(guān)立法工作產(chǎn)生重要影響?？傮w來(lái)說(shuō)，歐盟有意復制自身在數據保護工作中的成功經(jīng)驗，希望通過(guò)本法案為AI規范制定“黃金標準”，但其他國家或將采取更加靈活的政策。

來(lái)源：經(jīng)濟日報